ת"פ 32224-01-15 מדינת ישראל נ' מורגן(עציר)

פרטי האישום:

1. הנאשם הורשע על פי הודאתו במסגרת הסדר טיעון בביצוע עבירות המיוחסות לו בכתב האישום: שלוש עבירות של הנעה בדרכי תרמית לפי סעיף 54(א)(1) לחוק ניירות ערך, תשכ"ח-1968 (להלן: "חוק ניירות ערך"), או עבירה זו ביחד עם סעיף 29(ג) לחוק העונשין, תשל"ז-1977 (להלן: "חוק העונשין"); קבלת דבר במרמה בנסיבות מחמירות - עשרות עבירות לפי סעיף 415 לחוק העונשין, או עבירה זו ביחד עם סעיף 29(ג) לחוק העונשין; רישום כוזב במסמכי תאגיד - שלוש עבירות לפי סעיף 423 לחוק העונשין; עבירת מרמה והפרת אמונים בתאגיד לפי סעיף 425 לחוק העונשין; ואיסור הלבנת הון - עשרות עבירות לפי סעיף 3(א) לחוק איסור הלבנת הון,תש"ס-2000 (להלן: "חוק איסור הלבנת הון").

2. על פי המפורט בכתב האישום, חברת אפולו השקעות בע"מ (להלן: "אפולו השקעות") שנקראה עד לחודש פברואר 2010 "גלאור הגינות פיננסית בע"מ", היא חברה לניהול תיקים מחיפה, ובתקופה הרלוונטית ניהלה תיקי השקעות לעשרות לקוחות ושווי הנכסים המנוהלים שלה עמד על מיליוני שקלים.

   חברת אפולו אחזקות בע"מ (להלן: "אפולו אחזקות") שנקראה קודם "ליברטי שוקי הון בינלאומיים בע"מ", היא חברה פרטית שנוסדה בשנת 2008 ומענה בתל-אביב, והיא בעלת השליטה באפולו השקעות.

3. בחודש יולי 2008, רכש מורגן, הנאשם, את אפולו השקעות באמצעות אפולו אחזקות שבה החזיק 90% מהמניות ובחודש יוני 2009 חתם הוא על הסכם במסגרתו העביר את מניותיו באפולו השקעות לנתן מלמד (להלן: "נתן") בנאמנות עיוורת. החברה דיווחה על כך לרשות לניירות ערך וכן דיווחה על התפטרותו של מורגן מתפקידו כדירקטור בחברה כאשר תחתיו נכנס נתן מלמד.

   חרף זאת, היה מורגן גורם מעורב, דומיננטי ובעל השפעה הן בענייניה השוטפים של החברה לרבות שיווק וגיוס לקוחות, גיוס עובדים לחברה וחתימה על שיקים הקשורים לפעילותה; הן בקביעת אסטרטגית ההשקעות בחברה ועל כן הוא היה נושא משרה בחברה.

4. החברות Clobal Capital & Financial Corp (להלן: "גלובל קפיטל") ו-Prudential Global Real Estate Corp (להלן: "פרודנשל") הן שתי חברות ציבוריות שהתאגדו בשנת 2011 בקנדה, בעלות אותה כתובת והן חולקות את הכתובת עם מספר חברות נוספות כאשר עד ל-23.8.2012 נסחרו שתי החברות בבורסה לניירות ערך בפרנקפורט.

   מורגן היה בעל השליטה ושימש כדירקטור ונשיא של גלובל קפיטל ועימו נרשם גם נתן כדירקטור בחברה כאשר מורגן היה מורשה חתימה, חתם על מסמכי החברה ושימש איש הקשר שלה. אחת מתוכניות החברה הייתה לרכוש את אפולו השקעות.

   מורגן שימש גם כבעל שליטה, דירקטור ונשיא של פרודנשל. יחד עם מורגן נרשמה זואי, בתו של הנאשם, בת 17 בעת התאגדות החברה כדירקטורית יחידה בה. חלק מבעלי המניות הרשומים בגלובל קפיטל ופרודנשל נרשמו על ידי מורגן ללא ידיעתם ובלי שקיבל אישורם.

   חברות אלה נעדרו פעילות כלכלית של ממש.

5. חברת Vanguard Global Financial Group Ltd (להלן: "ונגארד") היא חברה ישראלית שהוקמה בשנת 2001 על ידי מורגן ונתן. בתקופה הרלוונטית לכתב האישום שימש מורגן מנכ"ל ויו"ר דירקטוריון החברה והיה בעל שליטה בה באמצעות גלובל קפיטל. כמו כן, היה מורשה חתימה יחיד בחשבון הבנק של החברה.

   כך גם מפרט כתב האישום עניינן של חברות נוספות כגון: Advanced Medical Solutions (להלן: "מדיקל"), Global Bonds Fund Inc (להלן: "גלובל בונדס") ו-פרודנשל חברה לנאמנות בע"מ (להלן: "פרודנשל נאמנות") שהיו קשורות בדרך כזו או אחרת לנאשם עצמו.