בן זקן נ' רשות ניירות ערך

החלטה

1. לפנינו בקשה לקיצור תקופת צינון ומתן היתר העסקה, לפי סעיף 10 א לחוק ניירות ערך, התשכ"ח-1968(להלן: "החוק").

2. המבקש הועסק ברשות ניירות ערך (להלן: "הרשות") כמתמחה במשפטים במחלקת תאגידים, לתקופה של שנה( החל מחודש מרץ 2011 ועד לחודש מרץ 2012). 7 חודשים לאחר שסיים את התמחותו, התבקש המבקש על ידי הרשות לחזור לתקופה קצובה של מספר חודשים כעובד ארעי, בה יועסק כעורך דין זוטר במחלקת הייעוץ המשפטי ברשות. המבקש נענה לבקשת הרשות והחל לעבוד ביום 10.10.2012 במשרה האמורה. עבודתו במשרה האמורה עתידה להסתיים לא יאוחר מיום 28.2.2013 בהתאם לסיכום מראש עם הרשות, דהיינו לתקופה של 5 חודשים..

3. במסגרת תפקידו, טיפל המבקש בנושאים ובעניינים הקשורים ועוסקים בתחום פיקוחה של הרשות על התאגידים המדווחים בלבד בהתאם לחוק ניירות ערך ולחוק החברות.

4. המבקש עתיד לעבוד ב "פסגות ניירות ערך בע"מ", חבר בורסה (להלן: "החברה") בתפקיד ממונה על האכיפה.

5. המבקש יפרוש מתפקידו בשירות הציבורי, לא יאוחר מיום 28.2.2013 , וזאת לאחר סיכום מראש בין המבקש לבין הרשות.

6. המבקש מעוניין להתחיל את עבודתו בחברה מוקדם ככל הניתן.

7. המשיבה אינה מתנגדת לבקשת המבקש באופן מלא.

8. טעמי הבקשה:

לטענת המבקש, אין זה סביר להחיל עליו תקופת צינון בגין זמן העסקה קצר וקצוב, וכמו כן, לא מתקיים לגביו כל חשש לניגוד עניינים:

א. המבקש מציין, כי עיקר עיסוקה של החברה בה הוא עתיד לעבוד , הוא חברת ניהול תיקי השקעות של פסגות בית ההשקעות. החברה, הינה חבר בורסה משנת 1968 . פעילותה של החברה נעשית בהתאם להוראות וחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, התשנ"ה-1995, חוק ההשקעות משותפות בנאמנות, התשנ"ד 1994, התקנות שמכוחם, וכן בהתאם להנחיות והוראות הרשות בעניין זה.

ב. במסגרת תפקידו ברשות, הן כמתמחה והן כעובד ארעי, טיפל המבקש בעניינים הקשורים והעוסקים בתחום פיקוחה של הרשות על התאגידים המדווחים בלבד.

ג. המבקש לא עסק בסוגיות, עניינים או נושאים הנוגעים לתחום פעילותה של החברה או של חברות אחרות העוסקות בתחום כמוסדר בהוראות חוק הייעוץ, חוק השקעות משותפות והתקנות שמכוחם.

ד. למבקש לא הייתה כל נגיעה או קשר לנושא שעניינו בפיקוח ו/או בהסדרה ו/או בקבלת החלטות בקשר לאותה חברה ו/או לחברה אחרת כלשהי העוסקת בתחום זה. כמו כן, למבקש לא היה קשר לחברה ו/או לנושאי משרה בה ו/או מי מעובדיה, בטרם הגיש מועמדותו לתפקיד בחברה.

ה. ביום 3.2.2013 עדכן המבקש את היועץ המשפטי של הרשות , בדבר כוונתו לסיים את עבודתו בתום תקופת ההודעה המוקדמת, דהיינו לא יאוחר מיום 14.2.2013 .

ו. התפקיד אותו עתיד המבקש למלא בחברה, שונה לחלוטין מתחומי פעילותו ואחריותו של המבקש במסגרת תפקידיו ברשות הן כמתמחה והן כעורך דין במחלקת הייעוץ המשפטי.

המבקש עתיד להיות מועסק כממונה על האכיפה בחברה. עיסוק ,שעיקרו בנושאי הטמעה ראויה ונאותה של תכניות האכיפה, קביעת נהלים פנימיים, הכנת תכניות הדרכה פנימיות, ריכוז וארגון של מידע לגבי תכני נהלים ויישומם, קיום בקרות בחברה, פיקוח על ביצוע תכניות האכיפה וגיבוש דוחות תקופתיים בעניין, עריכת עדכונים לתכניות האכיפה וקביעת נהלים לשם הפקת לקחים ודרכי הטיפול בכשלים ובהפרות ככל שיתגלו בחברה.

ז. כישוריו של המבקש ,הנדרשים לביצוע התפקיד המוצע לו בחברה, מבוססים על השכלה וידע שרכש במסגרת עבודתו בגופים פרטיים קודם לתקופת העסקתו ברשות כמתמחה.

ט. המבקש סבור, כי בנסיבות העניין לא מתקיים כל חשש לניגוד עניינים, וכי לא עשויה להיות פגיעה כלשהי בטוהר המידות של השירות הציבורי , ולכן מבקש לקצר באופן מלא את תקופת הצינון הקבועה בחוק.

9. המשיבה פרטה את הטעמים לעמדתה: