תקנות הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות (רישום עסקאות ורישום פעולות ייעוץ), התשס"ח-2007

תקנות הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות (רישום עסקאות ורישום פעולות ייעוץ), התשס"ח-2007 1
בתוקף סמכותי לפי סעיפים 25(ה) ו- 42 לחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, התשנ"ה -1995 (להלן - החוק), בהתייעצות עם הרשות ובאישור ועדת הכספים של הכנסת, אני מתקין תקנות אלה:
פרק א': הגדרות
1. הגדרה
בתקנות אלה, "ייעוץ" - לרבות שיווק.
פרק ב': רישום עסקאות
2. חובת רישום עסקה
בשל כל עסקה שביצע בעבור לקוח, יערוך מנהל תיקים רישום, לעניין סעיף 25 לחוק, כמפורט בתקנות אלה (להלן - מסמך הרישום).
3. פרטי מסמך הרישום
במסמך הרישום יצוינו פרטים אלה:
(1) פרטי הזיהוי של הלקוח שבוצעה בעבורו העסקה;
(2) אם העסקה היא תוצאה של פעולת ייעוץ ללקוח או תוצאה של הוראת לקוח בלא הפעלת שיקול דעת בידי מנהל התיקים;
(3) סוג העסקה;
(4) מועד מתן ההוראה לביצוע העסקה על ידי מנהל התיקים;
(5) מועד ביצוע העסקה;
(6) שם נייר הערך או הנכס הפיננסי;
(7) מגבלת המחיר שנקב מנהל התיקים לרכישת נייר הערך או הנכס הפיננסי;
(8) המחיר שבוצעה בו העסקה;
(9) כמות ניירות הערך או הנכסים הפיננסיים שננקבה בהוראה לביצוע העסקה והכמות שבוצעה בה העסקה בפועל;
(10) הבורסה או השוק שבוצעה בהם העסקה, ואם בוצעה העסקה מחוץ לבורסה; התוכן בעמוד זה אינו מלא, על מנת לצפות בכל התוכן עליך לבחור אחת מהאופציות הבאות: