הרשעת מנהל תיקי השקעות רועי מאיר וחברת סימודן אחזקות בע"מ בעבירות "תרמית בניירות ערך

1.  מבוא:

   1. כתב האישום שהוגש נגד הנאשמים כולל ארבעה אישומים. בשני האישומים הראשונים מואשמים שלושת הנאשמים, רועי מאיר (להלן: הנאשם), ענת פלד (להלן: הנאשמת) וסימודן אחזקות (1995) בע"מ (להלן: סימודן אחזקות) בכך שהשפיעו בדרכי תרמית על תנודות השער של ניירות ערך, עבירות לפי סעיף 54(א)(2) לחוק
2. ניירות ערך, התשכ"ח-1968 (להלן: חוק ני"ע). שני אישומים נוספים מתייחסים לנאשם בלבד.

2. הנאשמים - עובדות רקע:

* הנאשם הוא יליד 1957, כלכלן בהשכלתו. הנאשם פעיל בשוק ההון מאז שנת 1982, תחילה כשכיר, ומשנת 1989 ואילך - כעצמאי, במסגרת קבוצת החברות "סימודן" שהקים לצורך פעילותו בשוק ההון (קבוצת החברות תפורט בהמשך, היא תקרא להלן: קבוצת "סימודן"). עיקר עיסוקו של הנאשם בתקופה הרלוונטית לכתב האישום - ניהול תיקי השקעות וייעוץ בתחום ניירות הערך; ניהול קרנות נאמנות וחיתום בשוק ההנפקות. ברשות הנאשם רישיון לפי חוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, התשנ"ה-1995 (להלן: חוק העיסוק בייעוץ השקעות); 

* הנאשמת היא ילידת 1967. מאז שנת 1991 ועד שלהי שנת 2004 עבדה הנאשמת כשכירה בקבוצת החברות "סימודן", ביצעה עבודות מזכירות ועבודות נוספות, כשהיא כפופה בעבודתה לנאשם;

* הנאשמת 3, חברת סימודן אחזקות, היא חברה פרטית, אחת מקבוצת חברות "סימודן" שלהלן.

3. בתקופה הרלוונטית לכתב האישום, קרי: בשנים 2002-2004 (להלן: התקופה הרלוונטית), נמנו עם קבוצת סימודן החברות הבאות שהקים הנאשם:

(א) סימודן ניהול קרנות (1990) בע"מ (להלן: סימודן קרנות);

(ב) סימודן השקעות (1990) בע"מ;

(ג) סימודן חיתום והנפקות (1993) בע"מ;

(ד) סימודן אחזקות (1995) בע"מ, היא הנאשמת 3.

קבוצת החברות תקרא במכלול: קבוצת סימודן.

4. הנאשם וסימודן קרנות ניהלו ארבע קרנות נאמנות פתוחות[1]: